首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
admin
2020-02-01
25
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/CEg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据不同的功能划分,基金公司的五大业务部门不包括()。
基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
公开募集基金的备案应符合下列条件()。I.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金
基金监管职责分工的总体要求不包括()。
ETF基金上市交易之后,需按交易所的要求,在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。
我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存()年。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。I.内容的合规性,与基金合同的一致性Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据Ⅳ.应用专业人士准确的推荐评价报告
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括()。I.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
随机试题
A.吉非替尼B.伊马替尼C.贝伐单抗D.曲妥珠单抗E.利妥昔单抗FDA第一个批准用于抗肿瘤治疗的单克隆抗体是
患者,女,58岁,缺失,余牙正常,患者习惯硬食及纤维含量高的食物该支架各分铸道的长度应以多少为宜
患者右上中切牙扭转近90度角,且伴有唇侧倾泻,牙髓正常,牙根长、粗大,牙槽骨轻度吸收,牙龈红肿,探易出血。桩核切端应为金瓷冠留出的间隙为()
男,65岁,进行性黄疸2个月,伴中上腹持续性胀感,夜间平卧时加重,消瘦。查体:慢性消耗性面容。皮肤、巩膜黄染。腹平坦,脐右上方深压痛,未及块物。Courvoisier征阳性。首先考虑的诊断是
下列费用中不由基金资产承担的有()。
2009年7月28日,汪峰推出专辑《信仰在空中飘扬》(CD),该专辑收录了《春天里》《当我想你的时候》《再见青春》等14首歌曲,都由汪峰填词、作曲和演唱,由大国文化公司制作和发行音乐专辑,汪峰未做不得使用的声明。后来,甲文化公司推出《中国摇滚经典合辑》,其
在“一带一路”建设中,政府实施积极的财政政策,可以购买服务,增加对道路、桥梁、口岸、码头等公共工程的投入;政府也可以购买规划,比如跨境道路的设计等,从而使“一带一路”成为我国经济发展的增长点。实施积极的财政政策有利于()。
BecausemodernscientistsfindtheancientGreekviewofthecosmosoutdatedandirrelevant,theynowperceiveitasonlyof___
在关系数据库中,用来表示实体间联系的是
【S1】【S8】
最新回复
(
0
)