为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

admin2020-07-02 23

问题为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖殷票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下

答案D

解析根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

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为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行()。Ⅰ．指数独立Ⅱ．监察独立Ⅲ．代码独立Ⅳ．运行独立

弥补赤字的手段有()。Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是()。

下列属于财政政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．税收Ⅲ．政府债券Ⅳ．汇率政策

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

在认知风格中，与场依存型相对的认知风格是_______。

在“当地化压力低”的情况下，可能采取的全球竞争战略包括（）

进展期大肠癌从病理形态上大体可分为

“热因热用”属于

计算机账务处理程序是对手工账务处理程序的完全模拟。()

某出口公司对外以CFR报价，如果该公司采用多式联运，应采用()术语为宜。

根据《公安机关人民警察内务条令》，人民警察值班备勤的要求是()，按时交接班。

同音词：是语言相同而意义不同的词。根据以上定义，下列陈述中，不属于同音词的是(　)

VisualFoxPro有如下数据库表stock．dbf，是7月30日沪深股市的收盘情况，请根据此表，完成下列小题：有如下SQL语句：SELECT交易所，avg(现价)as均价FROMstockGROUPBY交易所。执行该语句后结果中交易所为

Ricci’s"OperationColumbus"Ricci,45,isnowstrikingoutonperhapshisboldestventureyet.HeplanstomarketanEnglis

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

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中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行()。Ⅰ．指数独立Ⅱ．监察独立Ⅲ．代码独立Ⅳ．运行独立

弥补赤字的手段有()。Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是()。

下列属于财政政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．税收Ⅲ．政府债券Ⅳ．汇率政策

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

在认知风格中，与场依存型相对的认知风格是_______。

在“当地化压力低”的情况下，可能采取的全球竞争战略包括（）

进展期大肠癌从病理形态上大体可分为

“热因热用”属于

计算机账务处理程序是对手工账务处理程序的完全模拟。()

某出口公司对外以CFR报价，如果该公司采用多式联运，应采用()术语为宜。

根据《公安机关人民警察内务条令》，人民警察值班备勤的要求是()，按时交接班。

同音词：是语言相同而意义不同的词。根据以上定义，下列陈述中，不属于同音词的是( )

VisualFoxPro有如下数据库表stock．dbf，是7月30日沪深股市的收盘情况，请根据此表，完成下列小题：有如下SQL语句：SELECT交易所，avg(现价)as均价FROMstockGROUPBY交易所。执行该语句后结果中交易所为

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同音词：是语言相同而意义不同的词。根据以上定义，下列陈述中，不属于同音词的是(　)