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证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
admin
2013-05-10
19
问题
证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
选项
A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
答案
B,C,D
解析
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;③接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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