证券初始登记包括( )等。

admin2013-05-10 17

问题证券初始登记包括( )等。

选项 A、首次公开发行登记
B、配股登记
C、增发登记
D、基金扩募登记

答案A,B,C,D

解析证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。其中，股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。

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证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。()
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
下列关于委托数量的说法，不正确的有()。
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
所谓证券市场的高风险主要是指()。
基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。()

随机试题

单克隆抗体是由下列何种细胞产生的
某一行政区域内处方开具、调剂、保管相关工作的监督管理部门是
信息不具有的特性包括()。
《建设工程监理规范》(GB50319—2000)规定，项目总监理工程师应由具有(　　)年以上同类工程监理工作经验的人员担任。
某机械设备安装工程项目，该工程的分包商在施工过程中，由于操作人员未按操作规程操作机械设备，发生了意外伤亡事故，伤亡事故发生后，项目承包商立即启动了“安全生产事故应急救援预案”，总包和分包单位根据预案的组织分工立即开始了工作。伤亡事故按其严重程废可分为哪
可以全面了解单位工程成本构成和降低成本来源的施工成本分析方法是()。
(2010年考试真题)信息披露义务人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
根据著名心理学家艾德沃特的观点，下列活动中可以作为青少年结束的标志的表现有()。
Progressivesoftensupportdiversitymandatesasapathtoequalityandawaytoleveltheplayingfield.Butalltoooftensuch
在考生文件夹下INSIDE文件夹中创建名为PENG文件夹，并设置属性为隐藏。

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证券初始登记包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。()

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按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

所谓证券市场的高风险主要是指()。

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单克隆抗体是由下列何种细胞产生的

某一行政区域内处方开具、调剂、保管相关工作的监督管理部门是

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证券一般从业资格

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

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基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。()

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《建设工程监理规范》(GB50319—2000)规定，项目总监理工程师应由具有(　　)年以上同类工程监理工作经验的人员担任。