按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

admin2019-03-14 22

问题按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

请你说明为什么信用证支付方式属银行信用，及其主要特点?

在妇科常用特殊检查中，防癌普查最常用的检查方法是

蛋白质变性的主要原因是()。

在财务系统中，下列只能进行冲销修改的凭证是（）。

下列关于预算，说法错误的是()。

可以调节库内氧气浓度的是_______仓库。

表演游戏和角色游戏的区别主要是()。①游戏主题来源不同　②游戏内容来源不同　③游戏中小情节的产生不同　④游戏过程具有想象性和创造性

数据独立性是数据库技术的重要特点之一，所谓数据独立性是指

Ofallthe【C1】______ofagoodnight’ssleep,dreamsseemtobeleastwithinourcontrol.Indreams,awindowopensintoaworld

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期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

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期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

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