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下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
admin
2013-12-05
12
问题
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
选项
A、营业部岗位职责及人员管理制度
B、营业部投资者回访制度
C、反洗钱制度
D、营业部市场营销管理制度
答案
A,B,C,D
解析
根据《期货营业部管理规定(试行)》第十三条规定,营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:
(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;
(二)营业部岗位职责及人员管理制度;
(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;
(四)营业部合同、印章及档案管理制度;
(五)营业部市场营销管理制度;
(六)营业部投资者回访制度;
(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;
(八)反洗钱制度;
(九)中国证监会规定的其他管理制度。
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