基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

admin2015-03-18 30

问题基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、10万元以上50万元以下

答案C

解析《证券投资基金法》第88条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，处( )的罚款。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名执行董事，不设董事会；可以设()名监事，不设监事会。

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起(　　)后，可再次提出证券发行申请。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。(　　)

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

下列说法正确的是(　　)。

关于储蓄国债，下列说法正确的有(　　)。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

A．中国食品药品检定研究院B．药品生产企业的质量保证与质量管理部门C．省级(食品)药品检验所D．市(县)级药品检验所E．卫生计生委员会承担辖区内药品的抽验与委托检验(口岸检验所承担药品进出口检验)工作的是()。

A注册会计师计划对被审计单位甲公司2012年度销售交易中形成的应收账款实施函证，在确定应收账款函证时间时，以下事项中最不恰当的情形是()。

当电弧长度超过一定值时，熔滴依靠表面张力的作用，自由过渡到熔池，而不发生短路的熔滴过渡形式称为()过渡。

属于非胸腺依赖性抗原的是

《中华人民共和国行政处罚法》是()通过的。

加强统计基础建设，是企业事业组织统计机构的一项重要职责。根据多年统计实践经验，企业事业组织的统计基础建设有两个重点：一是要求企业事业组织设置原始记录、统计台账；二是建立健全统计资料的()等管理制度。

2011年1～9月，全国造船完工5101万载重吨，同比增长18．3％，9月当月完工786万载重吨，环比增长67．2％，新承接船舶订单规模2902万载重吨，同比下降42．8％，手持船舶订单规模16886万载重吨，同比下降13．8％，比2010年底下降14．5

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证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。( )

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

下列说法正确的是( )。

关于储蓄国债，下列说法正确的有( )。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A．中国食品药品检定研究院B．药品生产企业的质量保证与质量管理部门C．省级(食品)药品检验所D．市(县)级药品检验所E．卫生计生委员会承担辖区内药品的抽验与委托检验(口岸检验所承担药品进出口检验)工作的是()。

A注册会计师计划对被审计单位甲公司2012年度销售交易中形成的应收账款实施函证，在确定应收账款函证时间时，以下事项中最不恰当的情形是()。

当电弧长度超过一定值时，熔滴依靠表面张力的作用，自由过渡到熔池，而不发生短路的熔滴过渡形式称为()过渡。

属于非胸腺依赖性抗原的是

《中华人民共和国行政处罚法》是()通过的。

加强统计基础建设，是企业事业组织统计机构的一项重要职责。根据多年统计实践经验，企业事业组织的统计基础建设有两个重点：一是要求企业事业组织设置原始记录、统计台账；二是建立健全统计资料的()等管理制度。

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证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起(　　)后，可再次提出证券发行申请。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。(　　)

下列说法正确的是(　　)。

关于储蓄国债，下列说法正确的有(　　)。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。