美国监管体制中的功能监管者包括( )。

admin2021-01-14 31

问题美国监管体制中的功能监管者包括( )。

选项 A、证券交易委员会
B、联邦存款保险公司
C、州保险监管署
D、财政部
E、司法部

答案A,C

解析在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者。

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银行业法律法规与综合能力

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