下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2016-08-26 32

问题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

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证券一般从业资格

在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后，可再次提出证券发行申请。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。

上市公司申请发行新股，最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

债券票面利率高的，实际收益率也高。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

大便溏泻可见于()(1993年第132题)

不属于A型药物不良反应的是（　　）。

用盾构施工隧道，按照开挖方式可以分为()。

作用于主坝的偶然作用荷载是()。

下面措施中，有利于推进旅游服务智能化的有()。

下列加横线词语古今意义相同的一项是()。

公文处理的每一个具体环节都应体现()。

Wheredopesticidesfitintothepictureofenvironmentaldisease?Wehaveseenthattheynowpollutesoil,water,andfood,tha

NeedWe"NeverGiveUp"?1．人们认为“永不言败”才是成功关键2．但有时候放弃也是一种明智选择3．我们大学生应该怎么做

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证券一般从业资格

在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后，可再次提出证券发行申请。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。

上市公司申请发行新股，最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

债券票面利率高的，实际收益率也高。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

大便溏泻可见于()(1993年第132题)

不属于A型药物不良反应的是（ ）。

用盾构施工隧道，按照开挖方式可以分为()。

作用于主坝的偶然作用荷载是()。

下面措施中，有利于推进旅游服务智能化的有()。

下列加横线词语古今意义相同的一项是()。

公文处理的每一个具体环节都应体现()。

Wheredopesticidesfitintothepictureofenvironmentaldisease?Wehaveseenthattheynowpollutesoil,water,andfood,tha

NeedWe"NeverGiveUp"?1．人们认为“永不言败”才是成功关键2．但有时候放弃也是一种明智选择3．我们大学生应该怎么做

不属于A型药物不良反应的是（　　）。