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  3. 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2016-08-26  41
问题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是(     )。
Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
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