按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

admin2013-07-02 46

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂不能解决的需求，应耐心说明情况

答案A，D

解析本题中的错误选项都是把其他准则中的内容插在正确选项中，应该注意识别。B项反洗钱不涉及到现场检查；C项客户资金调拨的用途没有必要告诉银行职员；E项跟反洗钱没什么关系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/AXi1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循低风险高收益的基本规律。()

下列债券的久期最长的是()。

法律风险与操作风险之间的关系是()。

()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

商业银行应当从投诉和批评中积累早期声誉风险预警经验。

下列选项中，属于商业银行市场风险控制手段的有()。

外汇敞口分析的特点包括()。

银行监管应当遵循的基本原则包括公开原则、公正原则、效率原则。()

下列属于《巴塞尔新资本协议》规定的商业银行核心资本的有()。

下列关于国家风险的说法，正确的是()。

企业规模大，易于采用先进的生产组织形式和劳动组织形式，采用大批量生产体制，容易达到规模经济的要求，也有利于原材料和“三废”的综合利用。()

在胃癌HE染色切片中，癌细胞弥散浸润于黏膜下层及肌层，有大量淡蓝色无结构的物质，其中漂浮小堆癌细胞，部分癌细胞核偏于一侧，胞质内亦有上述物质。该切片应诊断为

35岁已婚女性，半个月来白带增多，并有腥臭味，轻度外阴瘙痒。可能的诊断是

机动车辆的安全检验是根据道路交通对机动车运行的要求和国家有关的技术标准，对车辆与行驶有关的()性能进行检验。

实行“免、抵、退”办法的生产企业自营或委托外贸企业代理出口货物时，下列账务处理不正确的是(　　)。

在一个组织或团体中，小道消息最常见的传播方式是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

1999年至2006年期间，地质灾害造成的年平均直接经济损失是1998年直接经济损失的()。

简述音乐的审美特征

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（ ），

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循低风险高收益的基本规律。()

下列债券的久期最长的是()。

法律风险与操作风险之间的关系是()。

()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

商业银行应当从投诉和批评中积累早期声誉风险预警经验。

下列选项中，属于商业银行市场风险控制手段的有()。

外汇敞口分析的特点包括()。

银行监管应当遵循的基本原则包括公开原则、公正原则、效率原则。()

下列属于《巴塞尔新资本协议》规定的商业银行核心资本的有()。

下列关于国家风险的说法，正确的是()。

企业规模大，易于采用先进的生产组织形式和劳动组织形式，采用大批量生产体制，容易达到规模经济的要求，也有利于原材料和“三废”的综合利用。()

在胃癌HE染色切片中，癌细胞弥散浸润于黏膜下层及肌层，有大量淡蓝色无结构的物质，其中漂浮小堆癌细胞，部分癌细胞核偏于一侧，胞质内亦有上述物质。该切片应诊断为

35岁已婚女性，半个月来白带增多，并有腥臭味，轻度外阴瘙痒。可能的诊断是

机动车辆的安全检验是根据道路交通对机动车运行的要求和国家有关的技术标准，对车辆与行驶有关的()性能进行检验。

实行“免、抵、退”办法的生产企业自营或委托外贸企业代理出口货物时，下列账务处理不正确的是( )。

在一个组织或团体中，小道消息最常见的传播方式是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

1999年至2006年期间，地质灾害造成的年平均直接经济损失是1998年直接经济损失的()。

简述音乐的审美特征

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

实行“免、抵、退”办法的生产企业自营或委托外贸企业代理出口货物时，下列账务处理不正确的是(　　)。

　　1999年至2006年期间，地质灾害造成的年平均直接经济损失是1998年直接经济损失的()。