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下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人
下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人
admin
2018-09-28
33
问题
下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购
Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人
选项
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案
A
解析
《证券法》第十条：“有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的：(二)向特定对象发行证券累计超过200的：(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9pJ2FFFM
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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