下列选项中,不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

admin2016-01-11  37

问题 下列选项中,不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,而被依法追究刑事责任的情形的是(    )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、挪用单位资产的

答案D

解析 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9hi1FFFM
0

最新回复(0)