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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。 Ⅰ.对交易异常行为进行定义 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 Ⅳ.重点监
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。 Ⅰ.对交易异常行为进行定义 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 Ⅳ.重点监
admin
2022-01-20
50
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。
Ⅰ.对交易异常行为进行定义
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
除题干所述四项措施外,投资合规性风险管理还可以实施其他一些有效措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9gO2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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