下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

admin2022-04-22 46

问题下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

选项 A、申请人依法解散
B、申请人撤回申请材料
C、拟任人死亡或者丧失行为能力
D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

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下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。()

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

急性肾功能不全少尿期，最危险的临表现是

8个月月龄的婴儿已进行的预防接种中不包括()。

下列方式组建企业集团的市场方式是()。

预测的基本原则是惯性原则和类推原则。

在教育史上主张“不愤不启，不悱不发”的教育家是()。

公安行政强制执行是指相对人不履行公安机关作出的、已发生效力的执行性行政决定时，公安机关依法强制其履行的公安刑事司法行为。(　　)

“物必先腐而后虫生”所体现的哲理是()。

switch语句中，在每个case子句后进行跳转的语句是：【】。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。()

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

急性肾功能不全少尿期，最危险的临表现是

8个月月龄的婴儿已进行的预防接种中不包括()。

下列方式组建企业集团的市场方式是()。

预测的基本原则是惯性原则和类推原则。

在教育史上主张“不愤不启，不悱不发”的教育家是()。

公安行政强制执行是指相对人不履行公安机关作出的、已发生效力的执行性行政决定时，公安机关依法强制其履行的公安刑事司法行为。( )

“物必先腐而后虫生”所体现的哲理是()。

switch语句中，在每个case子句后进行跳转的语句是：【】。

公安行政强制执行是指相对人不履行公安机关作出的、已发生效力的执行性行政决定时，公安机关依法强制其履行的公安刑事司法行为。(　　)