张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

admin2009-09-26 57

问题张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

选项 A、为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B、一切按照公司负责人的意思行事
C、朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D、由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

答案C

解析保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。AD两项属于违法行为。

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张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。

基金投资的有价证券不包括()。

私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ．从业人员变动Ⅱ．管理人员变动Ⅲ．投资运作情况Ⅳ．杠杆运用情况

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是()。

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

对于一个只关心风险的投资者，他会认为()。I．方差最小组合是投资者可以接受的选择Ⅱ．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合Ⅲ．不可能寻找到最优组合Ⅳ．其最优组合一定方差最小

人民法院审理行政诉讼案件一般只审查具体行政行为的合法性。（）

下列属于B型药品不良反应的是()。

患者，男性，45岁。反复上腹痛10余年，近2个月疼痛加重，检查示胃酸缺乏，进一步的诊疗方案首选

我国《海商法》对海上旅客运输合同承运人的赔偿责任贯彻了完全的过失责任制，而且在某些情况下实行了过失推定。下面哪些情形下适用过失推定原则?

2008年1月在上海期货交易所上市的品种是(　　)。

某企业转让一台旧设备，取得价款60万元，发生清理费用2万元。该设备原值为65万元，已提折10万元。假定不考虑其他因素，出售该设备影响当期损益的金额为()万元。

下列不属于公文标题要素的是（）。

正方：论据：反方

习近平总书记2020年1月8日在“不忘初心、牢记使命”主题教育总结大会上的讲话中引用了一句古语“君子之过也，如日月之食焉：过也，人皆见之；更也，人皆仰之。”下列选项最能体现这一古语精髓的是：()

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。

基金投资的有价证券不包括()。

私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ．从业人员变动Ⅱ．管理人员变动Ⅲ．投资运作情况Ⅳ．杠杆运用情况

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是()。

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

对于一个只关心风险的投资者，他会认为()。I．方差最小组合是投资者可以接受的选择Ⅱ．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合Ⅲ．不可能寻找到最优组合Ⅳ．其最优组合一定方差最小

人民法院审理行政诉讼案件一般只审查具体行政行为的合法性。（）

下列属于B型药品不良反应的是()。

患者，男性，45岁。反复上腹痛10余年，近2个月疼痛加重，检查示胃酸缺乏，进一步的诊疗方案首选

我国《海商法》对海上旅客运输合同承运人的赔偿责任贯彻了完全的过失责任制，而且在某些情况下实行了过失推定。下面哪些情形下适用过失推定原则?

2008年1月在上海期货交易所上市的品种是( )。

某企业转让一台旧设备，取得价款60万元，发生清理费用2万元。该设备原值为65万元，已提折10万元。假定不考虑其他因素，出售该设备影响当期损益的金额为()万元。

下列不属于公文标题要素的是（）。

正方：论据：反方

习近平总书记2020年1月8日在“不忘初心、牢记使命”主题教育总结大会上的讲话中引用了一句古语“君子之过也，如日月之食焉：过也，人皆见之；更也，人皆仰之。”下列选项最能体现这一古语精髓的是：()

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

2008年1月在上海期货交易所上市的品种是(　　)。