某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 47

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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基金合同特别约定的事项不包括()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

通常将市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元的人民币的公司作为大盘股。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

可以面向社会公众公开发售的一类基金是指()。

金融交易的组织方式不包括()。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。[2017年11月真题]

导游员在帮助散客旅游者办理入住饭店手续后，要与其商量旅游接待计划。()

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PowerPoint中，利用幻灯片母版，可以起到()的作用。

某银行严重违反法律规定的，从事未经批准或者未备案的业务活动，银行业监督管理机构依法责令停业整顿，还可以区别不同情形，采取下列措施：

勘察人提交勘察成果资料后()天内，发包人应一次付清全部工程费用。

2014年1一2月份，我国房地产业土地购置面积4062万平方米，同比增长6.5%，土地成交价款1000亿元，同比增长8.9%。2013年1一2月，我国房地产业土地购置单价约为每平方米多少元？

设α=[a1，a2，…，an]T≠0，A=ααT，求可逆阵P，使P-1AP=A．

已知n阶矩阵求｜A｜中元素的代数余子式之和第i行元素的代数余子式之和及主对角元的代数余子式之和.

关系数据库管理系统应能实现的专门的关系运算包括(　　)。

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