守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。

admin2018-08-27 20

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。

选项 A、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B、中国证监会发布的各类部门规章
C、基金公司内部工作规程
D、行业协会、交易所发布的自律性业务规则

答案A

解析守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，守法合规中的 “法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

某农场计划3个月后卖出一批玉米，他们担心玉米价格在接下来的3个月下跌，想利用衍生工具管理玉米价格下跌的风险，又不愿意承担交易对手违约的信用风险，他们应该()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0．06％，而同类平均跟踪误差为0．12％。据此，下列判断错误的是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。

2014年3月4日，A股上市公司“ST超日”(股票代码：002506)公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的()。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

简述劳动定额的管理应包括的基本环节。

通常顶级域名由三个字母组成，mil表示_________部门。

正态分布的数值变量资料，描述离散趋势的指标最好选用

图15—5—3所示梁在给定移动荷载作用下，B支座反力的最大值为()。[2009年真题]

监理企业在有条件的情况下，除了强化企业自身管理外，还要注重风险管理，实行监理(　　)制度，适当转移责任风险。

设备清洗中除应遵循常规的技术要求外，还应注意加工表面的锈蚀处，用油无法擦去时，可用棉布蘸()擦去。

关于饮用水的卫生学要求，不包括下列哪项?()

随着城市豢养宠物的人越来越多，被宠物猫、狗等动物咬伤、抓伤的情况也日益增多。如果不慎被猫、狗抓（咬）伤，正确的处理措施是（）。

我昨天去长城了。你去过长城吗?

DuringMcDonald’searlyyearsFrenchfriesweremadefromscratcheveryday.Freshpotatoesarepeeled,cutintostrings,andfr

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在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

某农场计划3个月后卖出一批玉米，他们担心玉米价格在接下来的3个月下跌，想利用衍生工具管理玉米价格下跌的风险，又不愿意承担交易对手违约的信用风险，他们应该()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0．06％，而同类平均跟踪误差为0．12％。据此，下列判断错误的是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。

2014年3月4日，A股上市公司“ST超日”(股票代码：002506)公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的()。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

简述劳动定额的管理应包括的基本环节。

通常顶级域名由三个字母组成，mil表示_________部门。

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图15—5—3所示梁在给定移动荷载作用下，B支座反力的最大值为()。[2009年真题]

监理企业在有条件的情况下，除了强化企业自身管理外，还要注重风险管理，实行监理( )制度，适当转移责任风险。

设备清洗中除应遵循常规的技术要求外，还应注意加工表面的锈蚀处，用油无法擦去时，可用棉布蘸()擦去。

关于饮用水的卫生学要求，不包括下列哪项?()

随着城市豢养宠物的人越来越多，被宠物猫、狗等动物咬伤、抓伤的情况也日益增多。如果不慎被猫、狗抓（咬）伤，正确的处理措施是（）。

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