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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
admin
2018-08-27
20
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
选项
A、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B、中国证监会发布的各类部门规章
C、基金公司内部工作规程
D、行业协会、交易所发布的自律性业务规则
答案
A
解析
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管,守法合规中的 “法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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