出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

admin2011-03-16 31

问题出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

选项 A、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B、保荐机构给另一家公司做保荐人
C、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D、就以前的保荐协议发生争议

答案A,C

解析刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股票可以通过流通转让而收回投资，所以不具备永久性。(　　)

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。(　　)

根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人接受委托单的时间。(　　)

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。(　　)

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。(　　)

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)

当由单独或合并持有公司表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时，应于该情形出现2个月后召开临时股东大会。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

满足对方的利益而压制或牺牲自己利益及意愿的冲突管理策略是()

下列有关喉癌的叙述正确的是

胸外伤后，出现胸壁：钦化，是因为

下列能治疗再生障碍性贫血的是

公安机关通过刑讯逼供收集的证据可以作为处罚的证据。()

当x→0，x—tanx与xk是同阶无穷小，则k=()

袋中共有7个白球和8个黑球，从中任取4个。求当取出的4个球为同一种颜色时这种颜色为黑色的概率。

出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股票可以通过流通转让而收回投资，所以不具备永久性。( )

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。( )

根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人接受委托单的时间。( )

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。( )

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。( )

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。( )

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。( )

当由单独或合并持有公司表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时，应于该情形出现2个月后召开临时股东大会。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。( )

满足对方的利益而压制或牺牲自己利益及意愿的冲突管理策略是()

下列有关喉癌的叙述正确的是

胸外伤后，出现胸壁：钦化，是因为

下列能治疗再生障碍性贫血的是

公安机关通过刑讯逼供收集的证据可以作为处罚的证据。()

当x→0，x—tanx与xk是同阶无穷小，则k=()

袋中共有7个白球和8个黑球，从中任取4个。求当取出的4个球为同一种颜色时这种颜色为黑色的概率。

因为股票可以通过流通转让而收回投资，所以不具备永久性。(　　)

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。(　　)

根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人接受委托单的时间。(　　)

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。(　　)

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。(　　)

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)

当由单独或合并持有公司表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时，应于该情形出现2个月后召开临时股东大会。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)