证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 41

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新中国证券交易所出现的时期是()

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。()

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是()的。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()

关于计量检定下列表述正确的是()。

IPO中的“P”表示（　）。

为了能够加快在水中的移动速度，鱼类等水生生物的身体常呈流线型，是为了减小运动的()

不可气雾吸入给药的是

规划中线不能通视时，可在规划红线内能通视的地方用()实定轴线，略图上注明轴线与中线的间距，也可直接定出红线。

在建设工程项目施工中，行为人对自己的行为承担法律责任不以损害事实发生为前提的是(　　)。

根据个人所得税相关规定，下列残疾人员的所得中，经本人申请、主管税务机关审核批准可按各省、自治区、直辖市人民政府规定减征的范围和幅度，减征个人所得税的有()。

Geneticallyengineeredcropsaresafeforhumansandanimalstoeatandhavenotcausedincreasesincancer,obesity,gastrointe

(1)Consideringthatanxietymakesyourpalmssweat,yourheartrace,andyourbrainseizeuplikeacarwithabustedtransmi

证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新中国证券交易所出现的时期是()

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。()

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是()的。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()

关于计量检定下列表述正确的是()。

IPO中的“P”表示（ ）。

为了能够加快在水中的移动速度，鱼类等水生生物的身体常呈流线型，是为了减小运动的()

不可气雾吸入给药的是

规划中线不能通视时，可在规划红线内能通视的地方用()实定轴线，略图上注明轴线与中线的间距，也可直接定出红线。

在建设工程项目施工中，行为人对自己的行为承担法律责任不以损害事实发生为前提的是( )。

根据个人所得税相关规定，下列残疾人员的所得中，经本人申请、主管税务机关审核批准可按各省、自治区、直辖市人民政府规定减征的范围和幅度，减征个人所得税的有()。

Geneticallyengineeredcropsaresafeforhumansandanimalstoeatandhavenotcausedincreasesincancer,obesity,gastrointe

(1)Consideringthatanxietymakesyourpalmssweat,yourheartrace,andyourbrainseizeuplikeacarwithabustedtransmi

IPO中的“P”表示（　）。

在建设工程项目施工中，行为人对自己的行为承担法律责任不以损害事实发生为前提的是(　　)。

　　(1)Consideringthatanxietymakesyourpalmssweat,yourheartrace,andyourbrainseizeuplikeacarwithabustedtransmi