证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 42

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

设立证券登记结算机构，自有资金不少于()元。

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。

证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

对于可转换债券，以下说法中正确的是()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

经济运行具有周期性，股票市场作为经济的晴雨表，总是同步反映经济形势的变化。()

简述公共政策监控的主要功能。

下列属于我国法的渊源的是

低分化肿瘤的特点是()

A.WhendoyouneeditB.DoyouhaveanyavailableC.WhatdoyoumeanD.MayIcomeovertomorrowtotakealook

骨巨细胞瘤的好发年龄是

具有悬浮状、堆积状的可燃粉尘或可燃纤维，虽不能形成爆炸混合物，但在数量和配置上能引起火灾危险的环境，照明灯具应选用()。

TheMuseumofContemporary(当代的)Art(MOCA)hasstartedanewseriesofprograms,knownas“ArtMakesGoodBusiness.“Itisdesigned

Manyofthemostdamagingandlifethreateningtypesofweather--torrentialrains,severethunderstorms,andtornadoes--beginqu