某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ．张某做法符合

admin2022-12-29 56

问题某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是(       )。
  Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德
  Ⅱ．张某做法符合守法合规的要求
  Ⅲ．李某违反了守法合规的要求
  Ⅳ．李某本人未参与，符合守法合规的要求

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析 I项，张某并没有违反诚实守信的职业道德，说法错误；Ⅱ项，张某做法符合守法合规的要求，说法正确；Ⅲ、Ⅳ项，守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，Ⅲ项说法正确；Ⅳ项说法错误。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/8jiiFFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下属于《刑事诉讼法》第30条规定的违反规定会见当事人及其委托人或接受请客送礼的情形有：()

在某刑事公诉案件中，如果审判长与案件有利害关系，那么下列哪些人员有权申请审判长回避?()

我国《刑事诉讼法》规定了具有法定情形不予追究刑事责任原则，下列案件的处理体现这一原则的是：()

下列选项中错误的有：()

我国刑事审判模式的当事人主义体现在以下哪些法条的规定中?()

实体公正包括哪些内容?()

某伤害案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局局长的儿子，当地公安机关对被害人的报案作出了不立案的处理决定。被害人不服，向检察院提出申请，要求检察院对此进行监督。人民检察院应当如何处理?()

崩塌是采场岩质边坡破坏的一种形式，是指块状岩体与岩坡分离向前翻滚而下，是露天采场边坡常见的破坏类型。下列因素中不能诱发崩塌的是()。

以不正当手段取得医师执业证书，由发给证书的卫生行政部门给予的行政处罚是

下列工程变更情况中，应由业主承担责任的有()。

下列各项中，关于各类银行存款账户的特点说法正确的是()。

操作技能的特点是()

当国家公务员认为自己受到单位的不公平待遇时，可以向哪个部门提出申诉?()

（）不发生财产所有权的转移。

根据《GB8566-88计算机软件开发规范》，软件生命周期中的第一阶段是(22)。

A、B、C、D、A

Mother’sDayInBritain,Mother’sDayfallsonafewweeksbeforethefestivalofEaster./Butitisalwaysintheearlyspr

Anewstudyshowsthatregularlyeatingfastfoodisn’tjustbadforyourwaistline,itcanalsodamageyourliverinwaysthat