某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ．张某做法符合

admin2022-12-29 59

问题某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是(       )。
  Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德
  Ⅱ．张某做法符合守法合规的要求
  Ⅲ．李某违反了守法合规的要求
  Ⅳ．李某本人未参与，符合守法合规的要求

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析 I项，张某并没有违反诚实守信的职业道德，说法错误；Ⅱ项，张某做法符合守法合规的要求，说法正确；Ⅲ、Ⅳ项，守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，Ⅲ项说法正确；Ⅳ项说法错误。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。

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基金从业资格

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