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  3. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

admin2021-01-02  39
问题 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(    )。
选项 A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B、给投资者造成损失的，由发行人承担全部责任
C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
答案A
解析 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的．应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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