证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 25

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金监管目标中，降低系统风险是指()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

关于交易费用的叙述正确的是()

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()

集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。()

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买人价格的()。

证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

一线单位的HSE组织为HSE管理委员会，由()任主任。

企业发展型战略

Ⅳ型高脂血症的血脂变化为

A．羊角B．鸡眼C．羊肚子D．鸡爪形E．狮子头冬虫夏草药材的子实体顶端膨大部分称为

关于面神经麻痹的叙述，哪项是错误的()

我们所追求的增长是数量和质量的统一，其标志是()。

我国目前实行增值税采用的类型是(　　)。

成为抗日战争取得完全胜利的重要标志的是()。

设an(x—1)n在x=一1处收敛，则此级数在x=2处()．

Accordingtothepassage,whendidHerakleionandEasternCanopusdisappear?Accordingtotheauthor,thefortunesofHerakleio

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金监管目标中，降低系统风险是指()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

关于交易费用的叙述正确的是()

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()

集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。()

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买人价格的()。

证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

一线单位的HSE组织为HSE管理委员会，由()任主任。

企业发展型战略

Ⅳ型高脂血症的血脂变化为

A．羊角B．鸡眼C．羊肚子D．鸡爪形E．狮子头冬虫夏草药材的子实体顶端膨大部分称为

关于面神经麻痹的叙述，哪项是错误的()

我们所追求的增长是数量和质量的统一，其标志是()。

我国目前实行增值税采用的类型是( )。

成为抗日战争取得完全胜利的重要标志的是()。

设an(x—1)n在x=一1处收敛，则此级数在x=2处()．

Accordingtothepassage,whendidHerakleionandEasternCanopusdisappear?Accordingtotheauthor,thefortunesofHerakleio

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

我国目前实行增值税采用的类型是(　　)。