证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 43

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

在我国，绝大多数股票发行利用了()

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中()的一方。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

需求可能缺乏弹性的情况有()

多根肋骨多处骨折发生胸壁软化后急救方法是

A．回阳救逆B．肺化饮C．疏肝下气D．理气和胃E．温肾助阳小茴香除散寒止痛外，又能()。

隧道用土工织物试样调湿与饱和的温度、湿度条件为()。

土地使用税采取()的税率。

某运输公司，2012年6月份发生如下交易或事项：(1)取得运输业务收入总额为800万元，支付给联运企业运输费用为350万元；(2)取得销售不动产50万元，该不动产成本为30万元；(3)下属的招待所取得客房收入30万元，餐厅、歌

对于票据背书，下列说法中符合《票据法》规定的有()。

出口许可证有效期的截止日期一般为发证之日起6个月内有效。()

(2015·广东)教学方法是由教学内容决定的。()

Beyonddemographics,theUnitedStatesconfrontswitharangeofother【M1】______challenges.Globalizationisonthetopoftha

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

在我国，绝大多数股票发行利用了()

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中()的一方。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

需求可能缺乏弹性的情况有()

多根肋骨多处骨折发生胸壁软化后急救方法是

A．回阳救逆B．肺化饮C．疏肝下气D．理气和胃E．温肾助阳小茴香除散寒止痛外，又能()。

隧道用土工织物试样调湿与饱和的温度、湿度条件为()。

土地使用税采取()的税率。

某运输公司，2012年6月份发生如下交易或事项：(1)取得运输业务收入总额为800万元，支付给联运企业运输费用为350万元；(2)取得销售不动产50万元，该不动产成本为30万元；(3)下属的招待所取得客房收入30万元，餐厅、歌

对于票据背书，下列说法中符合《票据法》规定的有()。

出口许可证有效期的截止日期一般为发证之日起6个月内有效。()

(2015·广东)教学方法是由教学内容决定的。()

Beyonddemographics,theUnitedStatesconfrontswitharangeofother【M1】______challenges.Globalizationisonthetopoftha

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。