证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 40

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

证券成交速度快，说明其价值很高。()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

基金的价格变化单位为0．01元。()

根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

按十二经脉流注次序，小肠经下接

预防一氧化碳中毒健康教育的内容不包括()

在业务活动及管理过程中，由于各种原因，往往会出现账实不符，其原因包括()。

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)

当事人订立的质权合同一般包括的条款有()。

政府通过罚款或增税来抑制的经济活动属于()。

我国对各级人民代表大会代表的选举均实行间接选举。()

设F(u，v)一阶连续可偏导，且由F=0确定z为x，y的隐函数，则=_________

Thefollowingquestionspresentasentence,partofwhichorallofwhichisunderlined.Beneaththesentence,youwillfindfiv

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

证券成交速度快，说明其价值很高。()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

基金的价格变化单位为0．01元。()

根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

按十二经脉流注次序，小肠经下接

预防一氧化碳中毒健康教育的内容不包括()

在业务活动及管理过程中，由于各种原因，往往会出现账实不符，其原因包括()。

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。( )

当事人订立的质权合同一般包括的条款有()。

政府通过罚款或增税来抑制的经济活动属于()。

我国对各级人民代表大会代表的选举均实行间接选举。()

设F(u，v)一阶连续可偏导，且由F=0确定z为x，y的隐函数，则=_________

Thefollowingquestionspresentasentence,partofwhichorallofwhichisunderlined.Beneaththesentence,youwillfindfiv

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)