根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括(　　)。

admin2009-10-26 36

问题根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括(　　)。

选项 A、确定金融理财师提供的服务类型
B、确定执行理财方案需要采取的行动
C、提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息
D、披露金融理财师重大利益冲突

答案B

解析建立并明确与客户的关系包括：①确定金融理财师提供的服务类型；②披露金融理财师重大利益冲突；③列明此项理财服务的收费项目、费用额度和支付方式，以及金融理财师的报酬安排；④确定金融理财师和客户的责任；⑤确定理财服务的时间期限；⑥提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息。

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金融理财基础(一)

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