首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
admin
2009-10-26
36
问题
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
选项
A、确定金融理财师提供的服务类型
B、确定执行理财方案需要采取的行动
C、提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息
D、披露金融理财师重大利益冲突
答案
B
解析
建立并明确与客户的关系包括:①确定金融理财师提供的服务类型;②披露金融理财师重大利益冲突;③列明此项理财服务的收费项目、费用额度和支付方式,以及金融理财师的报酬安排;④确定金融理财师和客户的责任;⑤确定理财服务的时间期限;⑥提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/8R2VFFFM
本试题收录于:
金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
0
金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
相关试题推荐
郭鹏飞先生现在是典型的三代同堂家庭,由于郭先生夫妇收入水平较低,面对需要扶养成人的儿子和需要好好赡养的双亲,郭先生一家理财压力较大,特因此向理财师征求意见。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:一、案例成员六、假设条件1.预期未
假设卢先生是一位有财可理的成功人士,事业上,经过几年的积累已打下根基,正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作,职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:
假设卢先生是一位有财可理的成功人士,事业上,经过几年的积累已打下根基,正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作,职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:
假设李莉女士是你的新客户,她和儿子组成了单亲家庭,一个人需要负担儿子教育费、抚养费、本人养老等问题。她面对未来很茫然,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,你获得了以下家庭、职业与财务等信息:一、案例成员四、假设条件1.假设通货膨胀率为4%;
假设李莉女士是你的新客户,她和儿子组成了单亲家庭,一个人需要负担儿子教育费、抚养费、本人养老等问题。她面对未来很茫然,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,你获得了以下家庭、职业与财务等信息:一、案例成员四、假设条件1.假设通货膨胀率为4%;
处于而立之年的张太太夫妻俩是广州“白骨精”的典型代表,收入较高,未来发展潜力也很大。关于未来,他们准备实施育儿计划,还要关心双方父母的保障问题,还可能购置一辆私家车。在对自身投资能力存有疑惑的情况下,他们找到了作为金融理财师的你,通过沟通,你了解到下述信息
假设刘芳女士是你的理财客户,因为孩子将要出生,特向理财规划师咨询有关理财规划的情况,以下是刘芳女士家庭基本财务状况:一、案例成员四、理财规划目标1.短期目标:为宝宝出生做准备并规划教育金和为全家规划完善的保险计划;2.中期目标:实现家庭投资需求,
孙玉和丈夫廖先生都是公司的高层管理者,两人处于职业生涯的重要时期,工作繁忙,无法花很多时间在投资理财上,于是向理财规划师咨询,希望能够帮助他们制定理财规划。理财规划师通过交谈获得相关信息如下:一、家庭成员表五、客户的特殊状况与理财目标1.短期目标:
纳税义务人在中国境外一个国家实际已经缴纳的个人所得税税额,当低于该同家的扣除限额时,应当在中国缴纳差额部分的税款;超过该国家扣除限额的,其超过部分不得在本纳税年度的应纳税额中扣除,但是可以在以后纳税年度的该国家扣除限额的余额中补扣,补扣期限最长小得超过(
随机试题
社会主义职业道德是建立在()的经济基础之上的。
19世纪初期欧洲的空想社会主义者不包括()
促甲状腺激素(TSH)由哪种细胞分泌
只存在于颊舌侧的牙周膜纤维,其功能是将牙齿向牙槽窝内牵引,保持牙齿直立,抵抗侧方力牙周膜中数量最多,力量最大的一组纤维,使牙齿承受的咀嚼压力变为牵引力,均匀地分散到牙槽骨上
关于财务预算的编制方法,下列说法中错误的有()。
2013年度甲企业与乙企业共同使用面积为8000平方米的土地,该土地上共有建筑物15000平方米。甲企业使用其中的3/5.乙企业使用其中的2/5。除此之外.经有关部门批准,乙企业在2012年1月底新征用非耕地6000平方米。甲乙企业共同使用土地所处地段的年
2015年12月31日,甲公司将一栋管理用办公楼以352万元的价格出售给乙公司,款项已收存银行。该办公楼账面原价为600万元,已计提折旧320万元,未计提减值准备,公允价值为280万元,尚可使用寿命为5年,预计净残值为零。2016年1月1日,甲公司与乙公司
宪法相关法是与宪法相配套、直接保障宪法实施和国家政权运作等方面的法律规范,调整国家政治关系,主要包括国家机构的产生、组织、职权和基本工作原则方面的法律,民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度方面的法律,维护国家主权、领土完整、国家安全、国家标志
Asearlyas1647Ohiomadeadecisionthatfree,tax-supportedschoolsmustbeestablishedineverytown______50householdsorm
Theyoungpeopleofthepresentdayarebeyondmycomprehension.
最新回复
(
0
)