下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票 Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须

admin2022-08-17 49

问题下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票
Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票
Ⅲ．上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项且对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准
Ⅴ．上市公司公开发行股票且自行销售的，可以采用竞价方式确定发行价格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第38条规定，上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券。超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。Ⅴ项，第40条第2款规定，上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。

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如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

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