《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。 Ⅰ．责令改正该违法行为 Ⅱ．不得再次公开发行证券 Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款 Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

admin2018-10-21 40

问题《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，( )。
Ⅰ．责令改正该违法行为
Ⅱ．不得再次公开发行证券
Ⅲ．对直接责任人员予以警告并处以一定数额罚款
Ⅳ．控股股东、实际控制人指使该行为的，予以警告并处一定数额罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/8GP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一趋势

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

驾驶机动车进入左侧车道可以掉头。

人力资源管理的作用是什么?

()是热力管道施焊单位对焊接检验设备的要求。

钻孔灌桩桩下导管时，其底口距孔底距离控制在25～40cm之间，同时要保证首批砼灌注后能埋住导管至少()m

费用按照功能不同，可以分为营业成本和间接费用。()

某企业2012年因关联方债务担保确认了预计负债600万元，担保方并未就该项担保收取与相应责任相关的费用。假定税法规定与该预计负债有关的费用不允许税前扣除。那么2012年末该项预计负债的产生的暂时性差异为()万元。

关于销售预测的定量分析法的说法不正确的是()。

注册会计师担任某业务的负责入，执行的实质性程序中能够提供资金的安全性信息的是(　　)。如果被审计单位会计报表中存在重大错报，则在(　　)情况下，很可能在诉讼中被判为重大过失。

Whatistheprojectmainlyconcernedwith?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一趋势

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

驾驶机动车进入左侧车道可以掉头。

人力资源管理的作用是什么?

()是热力管道施焊单位对焊接检验设备的要求。

钻孔灌桩桩下导管时，其底口距孔底距离控制在25～40cm之间，同时要保证首批砼灌注后能埋住导管至少()m

费用按照功能不同，可以分为营业成本和间接费用。()

某企业2012年因关联方债务担保确认了预计负债600万元，担保方并未就该项担保收取与相应责任相关的费用。假定税法规定与该预计负债有关的费用不允许税前扣除。那么2012年末该项预计负债的产生的暂时性差异为()万元。

关于销售预测的定量分析法的说法不正确的是()。

注册会计师担任某业务的负责入，执行的实质性程序中能够提供资金的安全性信息的是( )。如果被审计单位会计报表中存在重大错报，则在( )情况下，很可能在诉讼中被判为重大过失。

Whatistheprojectmainlyconcernedwith?

注册会计师担任某业务的负责入，执行的实质性程序中能够提供资金的安全性信息的是(　　)。如果被审计单位会计报表中存在重大错报，则在(　　)情况下，很可能在诉讼中被判为重大过失。