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合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。
合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。
admin
2021-04-23
23
问题
合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。
选项
A、出具警示函
B、责令参加培训
C、监管谈话
D、处以罚款3 000元
答案
D
解析
合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。故D项不属于。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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