期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2021-03-31 33

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7zr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是(　　)。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

《奥德修纪》突出的是

期货交易

患长期抑郁，刻下眩晕，心悸少寐，心烦易怒，舌质红苔少，脉弦细而数。治宜选用

A、首剂减半量B、首剂加倍C、早晨1次顿服D、口服用药E、舌下含服SMZ治疗敏感菌引起的感染

某施工合同履行过程中，因施工需要临时中断道路交通，发包人委托承包人办理申请批准手续。因工程所处路段交通流量大，全天中断交通的要求未获批准，承包人只能在夜间继续施工，则由此造成的承包人损失由(　　)。

系统全面地识别了建设工程风险后，就要对风险进行(　　)。

2010年上海鸿运公司采用应付税款法核算所得税，适用的所得税税率为25%。2010年度，该公司发生如下相关经济业务：(1)按现行会计制度计算的全年利润总额为1000000元，其中包括国库券利息收入40000元：(2)核定的全年计税工资为8

“不怕做不到，就怕想不到”反映的是()。

It’snecessarythattheproblem______insomewayorother.

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是( )。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是( )。

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是( )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

《奥德修纪》突出的是

期货交易

患长期抑郁，刻下眩晕，心悸少寐，心烦易怒，舌质红苔少，脉弦细而数。治宜选用

A、首剂减半量B、首剂加倍C、早晨1次顿服D、口服用药E、舌下含服SMZ治疗敏感菌引起的感染

某施工合同履行过程中，因施工需要临时中断道路交通，发包人委托承包人办理申请批准手续。因工程所处路段交通流量大，全天中断交通的要求未获批准，承包人只能在夜间继续施工，则由此造成的承包人损失由( )。

系统全面地识别了建设工程风险后，就要对风险进行( )。

2010年上海鸿运公司采用应付税款法核算所得税，适用的所得税税率为25%。2010年度，该公司发生如下相关经济业务：(1)按现行会计制度计算的全年利润总额为1000000元，其中包括国库券利息收入40000元：(2)核定的全年计税工资为8

“不怕做不到，就怕想不到”反映的是()。

It’snecessarythattheproblem______insomewayorother.

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是(　　)。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

某施工合同履行过程中，因施工需要临时中断道路交通，发包人委托承包人办理申请批准手续。因工程所处路段交通流量大，全天中断交通的要求未获批准，承包人只能在夜间继续施工，则由此造成的承包人损失由(　　)。

系统全面地识别了建设工程风险后，就要对风险进行(　　)。