期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]

admin2017-01-25 32

问题期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等行为
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

答案A，B，C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业年末弥补亏损的渠道主要有()。

下列有关证券投资风险的表述中，正确的有()。

甲企业转让一幢2003年建造的公寓楼，当时的造价为300万元。经房地产评估机构评定，该楼的重置成本价为2000万元，成新度折扣率为7成。在计算土地增值税时，该楼的评估价格为()万元。

甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

如果企业的全部资本中权益资本占80％，则下列关于企业相关风险的叙述正确的是()。

某企业需要10万元资金用于购置一台设备，银行规定的补偿性余额为20％，该企业需要向银行申请借款()万元。

企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

2

患者2周前发热，热退后突然肢体软弱无力，皮肤枯燥，心烦口渴，咽干咳呛少痰，小便短赤，大便秘结，舌红苔黄，脉细数。治宜选用

二尖瓣狭窄主要的临床症状是

在()中，地役权首次作为法律名称提出。

从横向看,我国规划体系是由()两类不同的子系列构成的。

常规安全检查通常是对作业人员的行为、作业场所的环境条件、生产设备设施等进行的检查。检查效果很大程度上取决于检查人员的个人经验和能力。为了尽量减小检查人员个人因素对检查结果的影响，常采用的方法是（）。

决定设备合理更新期的依据是(　　)。

在Internet中,目前使用的IP地址采用()位二进制代码。

套利活动是对MM定理的具体运用。()

POTABLE:

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]

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企业年末弥补亏损的渠道主要有()。

下列有关证券投资风险的表述中，正确的有()。

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甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

如果企业的全部资本中权益资本占80％，则下列关于企业相关风险的叙述正确的是()。

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企业在资产负债表日，提供的劳务交易结果不能可靠估计的，应分情况进行账务处理。下列账务处理中，正确的是()。

2

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在()中，地役权首次作为法律名称提出。

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常规安全检查通常是对作业人员的行为、作业场所的环境条件、生产设备设施等进行的检查。检查效果很大程度上取决于检查人员的个人经验和能力。为了尽量减小检查人员个人因素对检查结果的影响，常采用的方法是（）。

决定设备合理更新期的依据是( )。

在Internet中,目前使用的IP地址采用()位二进制代码。

套利活动是对MM定理的具体运用。()

POTABLE:

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