基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

admin2013-05-25 25

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在公司反收购策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。()

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。(　　)

向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。()

债券的付息方式分为()。

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。

申请股票在深圳证券交易所中小板上市，公司股本总额应不少于人民币6000万元。()

资产评估根据评估范围的不同，可以分为(　　)。

发行人应在人民币债券发行日前()个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以()形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

与阿司匹林作用机制不符的是

某公司在发行可转换债券时承诺：当公司股票价格在一段时间内连续高于转股价格达到某一幅度时，该公司按照事先约定的价格买回未转股的可转换债券。这一条款属于()

A结核菌素试验B痰细胞学检查C支气管镜检查D痰培养加药敏试验E经胸壁穿刺活组织检查男性，30岁。无吸烟史。高热，胸痛及咳嗽1周，咳脓痰3d，X线胸片显示右肺外周圆形肿块，中央薄壁空洞并有液体。进一步的

对全身作用的栓剂正确的说法是

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

对某市居民家庭收入状况进行调查，宜采用的调查方式是()。

根据物权法律制度的规定，下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

原型化方法的使用有一定的局限性，主要表现在

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在公司反收购策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。()

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。( )

向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。()

债券的付息方式分为()。

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。

申请股票在深圳证券交易所中小板上市，公司股本总额应不少于人民币6000万元。()

资产评估根据评估范围的不同，可以分为( )。

发行人应在人民币债券发行日前()个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以()形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

与阿司匹林作用机制不符的是

某公司在发行可转换债券时承诺：当公司股票价格在一段时间内连续高于转股价格达到某一幅度时，该公司按照事先约定的价格买回未转股的可转换债券。这一条款属于()

A结核菌素试验B痰细胞学检查C支气管镜检查D痰培养加药敏试验E经胸壁穿刺活组织检查男性，30岁。无吸烟史。高热，胸痛及咳嗽1周，咳脓痰3d，X线胸片显示右肺外周圆形肿块，中央薄壁空洞并有液体。进一步的

对全身作用的栓剂正确的说法是

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

对某市居民家庭收入状况进行调查，宜采用的调查方式是()。

根据物权法律制度的规定，下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

原型化方法的使用有一定的局限性，主要表现在

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。(　　)

资产评估根据评估范围的不同，可以分为(　　)。