证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 29

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。(　　)

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。(　　)

基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起(　　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

实施细则的写作要注意什么?

关于生长曲线的叙述，哪项不正确

下列哪一项不能参加医师资格考试的

对于可撤销合同，具有撤销权的当事人()，撤销权消灭。

下列属于《公民道德建设实施纲要》所提出的职业道德规范是()。

A、 B、 C、 D、 C考虑三角形的个数。可发现“中间=上+下=左+右=右上+左下=左上+右下”，故问号处应填入三角形个数为5的图形．答案为C。

Alice:Tedaskedmetogotothebeachthisweekend.What’syourplan?Laura:I’vetoworkovertime.SometimesIenvyyoualot.

Readthetextsinwhichfivepeopleexpressedtheiropinionabouttheconceptof"happiness"．Forquestions61to65,matchthe

Animportantobjectiveofbothexercisesistodevelopastructureforrigorouslycompetitive______.

______,Tomwouldhavebeenawealthyman.

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。( )

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

实施细则的写作要注意什么?

关于生长曲线的叙述，哪项不正确

下列哪一项不能参加医师资格考试的

对于可撤销合同，具有撤销权的当事人()，撤销权消灭。

下列属于《公民道德建设实施纲要》所提出的职业道德规范是()。

A、 B、 C、 D、 C考虑三角形的个数。可发现“中间=上+下=左+右=右上+左下=左上+右下”，故问号处应填入三角形个数为5的图形．答案为C。

Alice:Tedaskedmetogotothebeachthisweekend.What’syourplan?Laura:I’vetoworkovertime.SometimesIenvyyoualot.

Readthetextsinwhichfivepeopleexpressedtheiropinionabouttheconceptof"happiness"．Forquestions61to65,matchthe

Animportantobjectiveofbothexercisesistodevelopastructureforrigorouslycompetitive______.

______,Tomwouldhavebeenawealthyman.

(　　)的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当—项资产只是资产组合中的—部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。(　　)

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。(　　)

基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起(　　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。