基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

admin2021-09-09 46

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7Yg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

常见的算法交易策略中，最基本的交易算法之一是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．上海有色金属交易所Ⅲ．中证指数有限公司Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

基金监管职责分工的目的是()。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

A．胃底和胃体部B．胃大弯C．胃小弯D．胃窦部慢性浅表性胃炎好发于

下列输卵管绝育术后并发腹壁血肿的原因不包括

患儿，4岁。4天前开始发热，咳嗽，近2日尿少、水肿。体检：体温37．8℃，眼睑及下肢水肿，咽部充血，血压12／8kPa(90／60mmHg)，心肺正常。尿常规：蛋白(＋＋)，红细胞5～8／HP。各项血化验暂未出结果。治疗应

不属于心理社会因素的是

通过计算功能价值对成本功能的合理匹配程度进行分析，若Vi＜1，表明该零部件有可能()。

根据储蓄与消费的生命周期模型。请解释为什么健全的社会保障体系会使人们的消费倾向更加稳定?

关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有(　　)。

在下列枚举符号中，用来表示“相对于当前位置”文件定位方式的是()。

Languagestyleaffectslong-termrelationshipstrengthandthecompatibilityofexistingandwould-becouples,suggestsanewst

Thepeoplewhomultitask(同时执行多项任务)themostaretheoneswhoareworstatit.That’sthesurprisingconclusionofresearchersat

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

常见的算法交易策略中，最基本的交易算法之一是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．上海有色金属交易所Ⅲ．中证指数有限公司Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

基金监管职责分工的目的是()。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

A．胃底和胃体部B．胃大弯C．胃小弯D．胃窦部慢性浅表性胃炎好发于

下列输卵管绝育术后并发腹壁血肿的原因不包括

患儿，4岁。4天前开始发热，咳嗽，近2日尿少、水肿。体检：体温37．8℃，眼睑及下肢水肿，咽部充血，血压12／8kPa(90／60mmHg)，心肺正常。尿常规：蛋白(＋＋)，红细胞5～8／HP。各项血化验暂未出结果。治疗应

不属于心理社会因素的是

通过计算功能价值对成本功能的合理匹配程度进行分析，若Vi＜1，表明该零部件有可能()。

根据储蓄与消费的生命周期模型。请解释为什么健全的社会保障体系会使人们的消费倾向更加稳定?

关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有( )。

在下列枚举符号中，用来表示“相对于当前位置”文件定位方式的是()。

Languagestyleaffectslong-termrelationshipstrengthandthecompatibilityofexistingandwould-becouples,suggestsanewst

Thepeoplewhomultitask(同时执行多项任务)themostaretheoneswhoareworstatit.That’sthesurprisingconclusionofresearchersat

关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有(　　)。