以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 20

问题以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有(　　)。

选项 A、用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B、提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C、从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D、隔离墙是内控制度的重点

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7Xm2FFFM

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
M2行业轮动策略的优点有()。I．理念容易理解，且符合自上而下的投资理念，适合机构投资者进行行业配置Ⅱ．将行业划分为周期性和非周期性进行投资，减少了对行业基本面和公司信息的依赖Ⅲ．在紧缩时由于选择投资于非周期性行
以下属于遗产规划内容的有()。I．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式
下列关于缺口分析法的说法中，正确的有()。I．只要不存在流动性缺口，就不存在流动性风险Ⅱ．流动性缺口就是融资性缺口Ⅲ．缺口分析法是针对未来特定时段，计算到期资产和到期负债之间的差额Ⅳ．通过判断流动性缺口，可以
进行退休生活合理规划的内容主要有()。I．工作生涯设计Ⅱ．理想退休后生活设计Ⅲ．退休养老成本计算Ⅳ．退休后的收入来源估计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。I．公司名称、地址、联系方式、投诉电话Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ．收费标
从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。
采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是()。Ⅰ．法律确定性Ⅱ．信用事件的规定Ⅲ．风险监控Ⅳ．评估
经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

随机试题

A．继发性肺结核B．肺脓肿C．肺癌D．支气管扩张E．急性血行播散性肺结核女性，20岁，高热1个月余，伴乏力盗汗，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度均匀一致
由全国人大常委会审议通过的药品管理法律文件是
A．肾盂B．肾柱C．肾乳头D．肾动脉E．肾静脉开口于肾小盏的是
疏水器的作用是________。
关于劳务分包合同中保险的表述，错误的是()。
发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
下列关于公积金个人住房贷款说法正确的是()。
汉密尔顿焦虑量表主要涉及（）因子。
Thosewhohavehigh-bloodpressureshouldgetadoctor’s______beforestartinganexerciseregimen.
It______youdidn’tgettheticket.Theplaywasn’tgoodanyway.

最新回复(0)

以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

以下属于遗产规划内容的有()。I．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

进行退休生活合理规划的内容主要有()。I．工作生涯设计Ⅱ．理想退休后生活设计Ⅲ．退休养老成本计算Ⅳ．退休后的收入来源估计

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是()。Ⅰ．法律确定性Ⅱ．信用事件的规定Ⅲ．风险监控Ⅳ．评估

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

A．继发性肺结核B．肺脓肿C．肺癌D．支气管扩张E．急性血行播散性肺结核女性，20岁，高热1个月余，伴乏力盗汗，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度均匀一致

由全国人大常委会审议通过的药品管理法律文件是

A．肾盂B．肾柱C．肾乳头D．肾动脉E．肾静脉开口于肾小盏的是

疏水器的作用是________。

关于劳务分包合同中保险的表述，错误的是()。

发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

下列关于公积金个人住房贷款说法正确的是()。

汉密尔顿焦虑量表主要涉及（）因子。

Thosewhohavehigh-bloodpressureshouldgetadoctor’s______beforestartinganexerciseregimen.

It______youdidn’tgettheticket.Theplaywasn’tgoodanyway.

以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有(　　)。

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。