根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

admin2021-03-31 35

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

选项 A、代客户修改交易密码
B、直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
C、代理客户进行期货交易
D、代客户下达交易指令

答案A,B,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少(　　)年盈利。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。(　　)

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

如果注册会计师针对特别风险仅实施实质性程序，则应当采取以下进一步审计程序()。

简述心理咨询与思想政治工作的关系。

甲状腺大部切除术后发生窒息的原因主要为

女性，39岁，G5P3，月经规律，量中等。1个月前曾患急性肝炎，妇科检查：阴道前后壁膨出，宫颈光滑，宫口松，子宫I度脱垂，大小正常，附件(一)，要求避孕。以下最适宜方法是

下列哪项组织配型是关系到移植物能否长期存活更有用的指标

混合牙列时期是

引水枢纽工程等别，应根据()进行分等。

最新修订的《统计法》规定，县级以上人民政府统计机构在调查统计违法案件或者核查统计数据时，有权采取的措施有()。

证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。

利用外资改组国有企业后，企业控制权转移给外国投资者的，改组方和被改组企业应当制定安置职工方案，并应当经职工代表大会审议通过。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少( )年盈利。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。( )

《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。( )

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。( )

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有( )情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

如果注册会计师针对特别风险仅实施实质性程序，则应当采取以下进一步审计程序()。

简述心理咨询与思想政治工作的关系。

甲状腺大部切除术后发生窒息的原因主要为

女性，39岁，G5P3，月经规律，量中等。1个月前曾患急性肝炎，妇科检查：阴道前后壁膨出，宫颈光滑，宫口松，子宫I度脱垂，大小正常，附件(一)，要求避孕。以下最适宜方法是

下列哪项组织配型是关系到移植物能否长期存活更有用的指标

混合牙列时期是

引水枢纽工程等别，应根据()进行分等。

最新修订的《统计法》规定，县级以上人民政府统计机构在调查统计违法案件或者核查统计数据时，有权采取的措施有()。

证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。

利用外资改组国有企业后，企业控制权转移给外国投资者的，改组方和被改组企业应当制定安置职工方案，并应当经职工代表大会审议通过。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少(　　)年盈利。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。(　　)

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。