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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]
admin
2022-08-17
36
问题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。[2018年12月真题]
选项
A、主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7％的股份
B、申请挂牌公司间接持有主办券商8％的股份，为主办券商第6大股东
C、主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5％的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D、申请挂牌公司直接持有主办券商3％的股份，为主办券商第3大股东
答案
A
解析
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前lO名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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