金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

admin2013-06-03 61

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。所以，本题的正确答案为C。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。对银行来说进行()，保持与负债持有人和资产出售市场的联系，至关重要。

商业银行在信用风险内部评级法初级法下，同一风险暴露由两个以上保证人提供保证，且不划分责任情况时，可选择信用等级最好、信用风险缓释效果最优的保证人进行信用风险缓释处理。()

风险监管把监管重心转移到对商业银行风险管理和内部控制质量的评估上，明确了监管者和银行管理层的各自职责，对银行管理层的风险管理责任提出了更高的期望和要求。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

商品风险是指商业银行所持有的各类商品(包括黄金)及其衍生头寸由于商品价格发生不利变动而给商业银行造成经济损失的风险。()

如果商业银行信贷资产分散于负相关或弱相关的多种行业、地区和信用等级的客户，其资产组合的总体风险一般会()。

某金融产品的收益率为20％的概率是0．8，收益率为10％的概率是0．1，本金完全不能收回的概率是0．1，则该金融产品的预期收益率为()。

以下关于公允价值、名义价值、市场价值的说法，不恰当的是()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。

语音信号的数字化过程称为()

荷马史诗广泛反映了()

水疗的治疗作用包括温度作用和

女性，62岁。既往有高血压病史。突然呼吸困难，查心电图V1、V2呈R＞S，V7、V8有Q波达0．04秒，CPK200U。最可能诊断为

证券交易所对基金投资行为的监控包括对()。

社会主义民主政治的本质和核心是()。

公共生活需要公共秩序，表现在()

A、Securemorestudentparkingspaces.B、Preserveanopenspaceoncampus.C、Getmorefundingfortheirgroup.D、Scheduleameeti

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。对银行来说进行()，保持与负债持有人和资产出售市场的联系，至关重要。

商业银行在信用风险内部评级法初级法下，同一风险暴露由两个以上保证人提供保证，且不划分责任情况时，可选择信用等级最好、信用风险缓释效果最优的保证人进行信用风险缓释处理。()

风险监管把监管重心转移到对商业银行风险管理和内部控制质量的评估上，明确了监管者和银行管理层的各自职责，对银行管理层的风险管理责任提出了更高的期望和要求。()

质押不需要债务人或第三方转移财产的使用权。()

商品风险是指商业银行所持有的各类商品(包括黄金)及其衍生头寸由于商品价格发生不利变动而给商业银行造成经济损失的风险。()

如果商业银行信贷资产分散于负相关或弱相关的多种行业、地区和信用等级的客户，其资产组合的总体风险一般会()。

某金融产品的收益率为20％的概率是0．8，收益率为10％的概率是0．1，本金完全不能收回的概率是0．1，则该金融产品的预期收益率为()。

以下关于公允价值、名义价值、市场价值的说法，不恰当的是()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是( )。

语音信号的数字化过程称为()

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女性，62岁。既往有高血压病史。突然呼吸困难，查心电图V1、V2呈R＞S，V7、V8有Q波达0．04秒，CPK200U。最可能诊断为

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社会主义民主政治的本质和核心是()。

公共生活需要公共秩序，表现在()

A、Securemorestudentparkingspaces.B、Preserveanopenspaceoncampus.C、Getmorefundingfortheirgroup.D、Scheduleameeti

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。