期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

admin2021-04-29 58

问题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

选项 A、内部控制状况
B、合规经营、风险管理状况
C、首席风险官的履行职责情况
D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6wr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。()

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()

中国证监会对取得下列()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

陆羽《茶经》指出：其水，用矿泉水上，溪水中，井水下；其溪水，拣乳泉石池急流者上。

简述电子商务营销的基本程序。

被称为“世界短篇小说之王”的法国作家是()

唯物辩证法的矛盾范畴是()

典型细菌性痢疾的粪便呈

建设项目工程总承包方的工作程序应为()。

由于汇率非预期变动引起商业银行未来现金流量变化，直接影响商业银行整体价值变动的风险是()。

2016年4月15日是首个全民国家安全教育日，习近平总书记再次强调国家安全是“头等大事”。通过成立一个机构、构建一个法律体系、讲清一个问题、抓牢一个落脚点，“头等大事”得到全面落实。下列有关说法错误的是()。

Theterme-commercereferstoallcommercialtransactionsconductedovertheInternet,includingtransactionsbyconsumersandb