首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
admin
2009-05-09
32
问题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
选项
A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:(1)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;(2)向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6ny2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
ETF、建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。
()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
()是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额,则其认购的基金份额为()份。
()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。
风险应对作为风险管理的要素之一,其含义是()。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
随机试题
暴露疗法适用于
结核性积液细菌性积液
第一批公布的OTC药物中,属于咳嗽类药的药物有
关于起诉与受理的表述,下列哪些选项是正确的?()(司考.2012.3.79)
实行物业服务收费包干制的,物业服务费用的构成包括()。
税收保全措施终止的情况有()。
在亚洲某国山区,二月份和三月份出生的新生儿体质普遍不如其他月份的新生儿好。当地医务所的工作人员经过调查后认为,导致这一现象的主要原因是冬季的食物比较匮乏,孕妇不能很好地补充营养从而导致了新生儿体质虚弱。以下哪项如果为真,最能支持上述调查结论?
2012年12月8日,在多哈举行的联合国气候大会闭幕,大会通过了《京都议定书》修正案,倡议各国减少温室气体排放。下列关于温室气体说法正确的是()。
下属国家和地区中,属于不属于英美法系的是()
资本主义国家的政治统治是通过具体的政治制度实现的。资本主义政治制度包括
最新回复
(
0
)