首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-12-05 29

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据我国相关法律、法规的规定,房地产开发必须遵循以下要求()。

违反国家规定，擅自将外汇存放在境外，或者不按照国冢规定将外汇卖给外汇指定银行的，由外汇管理机关责令限期调回处汇，强制收兑，并处以()罚款。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由(　　　)承担。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所()。

负有扣缴纳税人应纳营业税税款义务的单位和个人是营业税的扣缴义务人，其中包括分业务，以()为营业税的扣缴义务人。

我国存款制度的基本原则不包括()。

企业应当结合自身业务特点和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时分为以下儿类()。

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[2013年1月]如图，在直角三角形ABC中，AC=4，BC=3，DE∥BC，已知梯形BCDE的面积为3，则DE=()。

求解下列不定积分．

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出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由( )承担。

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