基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

admin2013-09-09 29

问题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

选项 A、将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
B、将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
C、某保险公司已抢先认购了2亿份
D、承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失

答案B,D

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

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基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

已上市流通股份具体可分为(　　)。

契约型基金的当事人有()。

(　　)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的。(　　)

下列关于套利交易的说法，正确的有()。

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)

利率期货的标的物是利率指数。(　　)

小儿IgA肾病的临床特点不包括

钩虫旋毛虫

可替代去甲肾上腺素用于休克早期的药物是：

最早记载用导尿术治疗小便不通的方法的医学著作是

精神分裂症的临床症状一般不会出现

GSM通信系统采用的多址方式为()。

企业资源的模仿程度越高，企业资源的扩散性()。

例如：小船上一河条有河上有一条小船。山田感对武术很兴趣

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDo

PleasenotethatfromnextMondayweareintroducinganenvironmentallyfriendlyscheme(计划，方案).Allusedpaperfromtheofficew

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )

根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )

已上市流通股份具体可分为( )。

契约型基金的当事人有()。

( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。( )

下列关于套利交易的说法，正确的有()。

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )

利率期货的标的物是利率指数。( )

小儿IgA肾病的临床特点不包括

钩虫旋毛虫

可替代去甲肾上腺素用于休克早期的药物是：

最早记载用导尿术治疗小便不通的方法的医学著作是

精神分裂症的临床症状一般不会出现

GSM通信系统采用的多址方式为()。

企业资源的模仿程度越高，企业资源的扩散性()。

例如：小船上一河条有河上有一条小船。山田感对武术很兴趣

Readthefollowingpassageanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDo

PleasenotethatfromnextMondayweareintroducinganenvironmentallyfriendlyscheme(计划，方案).Allusedpaperfromtheofficew

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

根据发行主体的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

已上市流通股份具体可分为(　　)。

(　　)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的。(　　)

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)

利率期货的标的物是利率指数。(　　)