基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

admin2013-09-09 35

问题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

选项 A、将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
B、将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
C、某保险公司已抢先认购了2亿份
D、承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失

答案B,D

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

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基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。()

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

证券投资者是()。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的。(　　)

股票投资的资本增值收益来自于(　　)。

在产业周期的成长阶段,生产厂商不能单纯依靠扩大产量、提高市场份额来增加收入,而必须依靠追加生产、提高生产技术水平、降低成本,以及研制和开发新产品的方法来争取竞争优势、维持企业生存。()

下列关于调整型公司重组的说法，正确的是()。

资本资产定价模型主要应用于()等方面。

2001年中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，规定上市公司建立独立董事制度的最后日期是(　　)。

关于基金管理人，下列说法正确的有(　　)。

行政合同与其他合同比，有以下特征（）。

Itwouldbe______togetasecondopinionbeforetakinganyfurtheraction.

孕1产0，足月临产12小时，宫口开大6cm，产程缓慢，胎心140次／分，胎头矢状缝与坐骨棘间径一致，枕骨在母体右侧，s+1。处理措施应首选

肯氏第三类缺矢者，为了加大缺隙远中基牙的远中倒凹，以便设计一型卡环，需将模型

下列不属于霍乱患者泻吐期临床特点的是

下面是对《论语》《左传》《国语》《战国策》四部历史著作的表述，错误的是：

对一批编号为1—100，全部开关朝上(开)的灯进行以下操作：凡是1的倍数反方向拨一次开关；2的倍数反方向又拨一次开关；3的倍数反方向又拨一次开关。问：最后为关熄状态的灯有多少盏？

社会主义核心价值体系的精髓指的是

求函数y=的反函数．

一个含有n个顶点和e条边的简单无向图，在其邻接矩阵存储结构中共有(31)个0元素。

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。()

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )

证券投资者是()。

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。( )

股票投资的资本增值收益来自于( )。

在产业周期的成长阶段,生产厂商不能单纯依靠扩大产量、提高市场份额来增加收入,而必须依靠追加生产、提高生产技术水平、降低成本,以及研制和开发新产品的方法来争取竞争优势、维持企业生存。()

下列关于调整型公司重组的说法，正确的是()。

资本资产定价模型主要应用于()等方面。

2001年中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，规定上市公司建立独立董事制度的最后日期是( )。

关于基金管理人，下列说法正确的有( )。

行政合同与其他合同比，有以下特征（）。

Itwouldbe______togetasecondopinionbeforetakinganyfurtheraction.

孕1产0，足月临产12小时，宫口开大6cm，产程缓慢，胎心140次／分，胎头矢状缝与坐骨棘间径一致，枕骨在母体右侧，s+1。处理措施应首选

肯氏第三类缺矢者，为了加大缺隙远中基牙的远中倒凹，以便设计一型卡环，需将模型

下列不属于霍乱患者泻吐期临床特点的是

下面是对《论语》《左传》《国语》《战国策》四部历史著作的表述，错误的是：

对一批编号为1—100，全部开关朝上(开)的灯进行以下操作：凡是1的倍数反方向拨一次开关；2的倍数反方向又拨一次开关；3的倍数反方向又拨一次开关。问：最后为关熄状态的灯有多少盏？

社会主义核心价值体系的精髓指的是

求函数y=的反函数．

一个含有n个顶点和e条边的简单无向图，在其邻接矩阵存储结构中共有(31)个0元素。

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的。(　　)

股票投资的资本增值收益来自于(　　)。

2001年中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，规定上市公司建立独立董事制度的最后日期是(　　)。

关于基金管理人，下列说法正确的有(　　)。