证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ．客户服务 Ⅱ．技术 Ⅲ．风险监控 Ⅳ．合规管理

admin2018-10-21 27

问题证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。
Ⅰ．客户服务
Ⅱ．技术
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．合规管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6GP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ．客户服务 Ⅱ．技术 Ⅲ．风险监控 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()风险最大。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。Ⅰ．9：15～9：25Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．14：57～15：00Ⅳ．13：00～15：00

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅰ．深证成分股指数Ⅱ．深证100指数Ⅲ．深证A股指数Ⅳ．深证B股指数

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

基金与股票的区别在于()。Ⅰ．反映的经济关系不同Ⅱ．筹集资金的投向不同Ⅲ．收益风险水平不同Ⅳ．投资数量不同

价值冲突产生的主要原因是()

葡萄胎排出后定期进行妇科检查的目的是了解（）

胸围可以反映

热证的面色变化为

机电工程常用的投标策略主要有(　　)。

有如下程序：＃include＜iostream＞usingnamespacestd；classAA{public：AA(){cout＜＜’1’；}}；classBB：publicAA{intk；public：BB()：k(0

DearSirs,WewelcomeyourenquiryofAprilandthankyouforyourinterestinourhatsandcaps.Asyoumaybewellawa

Theselfishnessofhumansisacentralassumptionoforthodox(传统的)economics,whereitisthoughttoleadtobenefitsfortheeco

证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 Ⅰ．客户服务 Ⅱ．技术 Ⅲ．风险监控 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()风险最大。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。Ⅰ．9：15～9：25Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．14：57～15：00Ⅳ．13：00～15：00

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅰ．深证成分股指数Ⅱ．深证100指数Ⅲ．深证A股指数Ⅳ．深证B股指数

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

基金与股票的区别在于()。Ⅰ．反映的经济关系不同Ⅱ．筹集资金的投向不同Ⅲ．收益风险水平不同Ⅳ．投资数量不同

价值冲突产生的主要原因是()

葡萄胎排出后定期进行妇科检查的目的是了解（）

胸围可以反映

热证的面色变化为

机电工程常用的投标策略主要有( )。

有如下程序：＃include＜iostream＞usingnamespacestd；classAA{public：AA(){cout＜＜’1’；}}；classBB：publicAA{intk；public：BB()：k(0

DearSirs,WewelcomeyourenquiryofAprilandthankyouforyourinterestinourhatsandcaps.Asyoumaybewellawa

Theselfishnessofhumansisacentralassumptionoforthodox(传统的)economics,whereitisthoughttoleadtobenefitsfortheeco

机电工程常用的投标策略主要有(　　)。