违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

admin2019-08-10 45

问题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

选项 A、3～5
B、3～10
C、5～10
D、2～5

答案A

解析违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/68w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

上海证券交易所成立于()年11月。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ．良好的公司治理结构Ⅱ．资本充足率不低于10％Ⅲ．风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ．近3年无重大违法违规记录

下肢动脉主干自上而下依次为___、_、_和___。

关于肺的叙述，错误的是

下列哪些行为属于律师在诉讼活动中违反执业纪律的行为?

计算机资源包括()。

()是指在工作进行的过程中，对工作给予指导、监督和更正的控制。

下列各项中，关于收入确认表述正确的有()。(2015年)

下列旅游节庆活动，为每两年一届的是()。

下列选项中不属于热胀冷缩现象的是()

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

上海证券交易所成立于()年11月。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ．良好的公司治理结构Ⅱ．资本充足率不低于10％Ⅲ．风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ．近3年无重大违法违规记录

下肢动脉主干自上而下依次为_______、_______、_______和_______。

关于肺的叙述，错误的是

下列哪些行为属于律师在诉讼活动中违反执业纪律的行为?

计算机资源包括()。

()是指在工作进行的过程中，对工作给予指导、监督和更正的控制。

下列各项中，关于收入确认表述正确的有()。(2015年)

下列旅游节庆活动，为每两年一届的是()。

下列选项中不属于热胀冷缩现象的是()

下肢动脉主干自上而下依次为___、_、_和___。