在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况

admin2017-02-14  38

问题 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是(    )。
I.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有:①不直接从事经营管理;②能力不足、无相关职业背景;③任职时间短、不了解情况;④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。
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