证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-10-31 30

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。()

从配置策略上看,资产配置可分为()

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)计量。

下列关于债券收益率的说法正确的有(　　)。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应()进行收益分配。

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。()

基金估值过程中可能发生的风险点有(　　)。

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。

政治组织与其他民间组织的最明显区别之处是()

(2012年04月)近年来，许多冰箱厂家高举“环保”、“健康”旗帜，推出各类“绿色”冰箱，这些厂家奉行的营销观念是___________。

髌底至髌尖的骨度分寸为

在债的发生依据中，既未受人之托，也不负有法律规定的义务，而自觉为他人管理事务或提供服务的行为属于()。

当室外燃气钢管的设计输气压力为0．1MPa时，其强度试验压力应为()。

19世纪末，拉丁美洲人民面临的主要艰巨任务是()。

简述在牙髓病治疗过程中失活术的操作步骤及注意事项。

[*]

设一汽车沿街道行驶，需要经过三个有红绿灯的路口，每个信号灯显示是相互独立的，且红绿灯显示时间相等，以X表示该汽车首次遇到红灯前已通过的路口个数，求X的分布．

ThesinglebusinessofHenryThoreau,duringfortyoddyearsofeageractivity,wastodiscoveraneconomycalculatedtoprovide

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其 卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。()

从配置策略上看,资产配置可分为()

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。

下列关于债券收益率的说法正确的有( )。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应()进行收益分配。

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。()

基金估值过程中可能发生的风险点有( )。

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。

政治组织与其他民间组织的最明显区别之处是()

(2012年04月)近年来，许多冰箱厂家高举“环保”、“健康”旗帜，推出各类“绿色”冰箱，这些厂家奉行的营销观念是___________。

髌底至髌尖的骨度分寸为

在债的发生依据中，既未受人之托，也不负有法律规定的义务，而自觉为他人管理事务或提供服务的行为属于()。

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19世纪末，拉丁美洲人民面临的主要艰巨任务是()。

简述在牙髓病治疗过程中失活术的操作步骤及注意事项。

[*]

设一汽车沿街道行驶，需要经过三个有红绿灯的路口，每个信号灯显示是相互独立的，且红绿灯显示时间相等，以X表示该汽车首次遇到红灯前已通过的路口个数，求X的分布．

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基金估值过程中可能发生的风险点有(　　)。