证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-10-31 27

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基础利率是投资者所要求的最低利率,一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。()

封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后()日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

(　　)在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。(　　)

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

我国基金会计核算的内容已细化到日的是()。

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

T日闭市后，托管人通过(　　)接收交易数据。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

有关丁卡因的特点，以下说法正确的是()

该患者最可能的病因是要确诊病因，最简便的影像学检查是

A．限制钠盐B．限制蛋白质摄入C．低糖低脂饮食D．多喝肉汤、鸡汤E．禁食肝性脑病应()

营业推广

按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债

【2014广西】从“人是一个生物的存在”这个角度建立教育心理学体系的心理学家是()。

共和行政

Socialsciencehasweighedinonthe"tigermom"debate,anditlookslikeeveryoneisright:Bothover-protectiveandlaid-back

程序中的注释是为了提高可读性而加入的，它不影响程序实现的功能。编译程序在(9)阶段删除掉源程序中的注释。

(66)Prosperousalumnihelpedmake2006arecordedfund-raisingyearforcollegesanduniversities,whichhauledin$28billion—a

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其 卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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基础利率是投资者所要求的最低利率,一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。()

封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后()日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

( )在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。( )

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

我国基金会计核算的内容已细化到日的是()。

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

T日闭市后，托管人通过( )接收交易数据。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

有关丁卡因的特点，以下说法正确的是()

该患者最可能的病因是要确诊病因，最简便的影像学检查是

A．限制钠盐B．限制蛋白质摄入C．低糖低脂饮食D．多喝肉汤、鸡汤E．禁食肝性脑病应()

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按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债

【2014广西】从“人是一个生物的存在”这个角度建立教育心理学体系的心理学家是()。

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(66)Prosperousalumnihelpedmake2006arecordedfund-raisingyearforcollegesanduniversities,whichhauledin$28billion—a

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(　　)在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

免疫策略的资产组合的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似；而指数策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合。(　　)

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

T日闭市后，托管人通过(　　)接收交易数据。