证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ.设立子公司经营证券

admin2022-01-10  72

问题 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(          )。
Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析 证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/5jw2FFFM
0

相关试题推荐
最新回复(0)