2. 财经
  3. 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

admin2018-07-02  51
问题 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有(    )。
  I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
  Ⅱ．或有负债达到净资产的30％
  Ⅲ．不能清偿到期债务
  Ⅳ．净资产为实收资本的40％
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/5iP2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)