下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

admin2018-07-02 60

问题下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。
  I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
  Ⅱ．或有负债达到净资产的30％
  Ⅲ．不能清偿到期债务
  Ⅳ．净资产为实收资本的40％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

国际货币基金组织总部位于()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

省部级办公楼的主要办公室、会议室、总值班室、档案室应按()要求供电。

纳税人被工商管理机关吊销营业执照的应向原税务登记机关申报注销税务登记。其时限为营业执照被吊销之日起(　　)日。

借贷记账法的记账规则是()。

教师职业道德对以下哪些关系有调节作用?()

无论是经过两代人努力完成《汉书》的班氏父子，还是付出一生辛劳创造《人间喜剧》的______；无论是徒步穿行南极的秦大河，还是靠轮椅周游世界的李克·汉森，他们的经历告诉我们：只有不断拼搏才能成功。

(2019年真题)下列选项中，不属于继续犯的是()。

Panicattackvictimsshowthefollowingsymptoms：theyoftenbecomeeasilyfrightenedorfeeluneasyinsituationswherepeoplen

Depression[A]Inbed,youtossandturn,unabletogetagoodnight’ssleep.Youfeelanxiousandworried.There’splentytodo,

It’sanannualargument.Doweordowenotgoonholiday?Mypartnersaysnobecausetheboilercouldgo,ortherooffalloff,

下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

国际货币基金组织总部位于()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

省部级办公楼的主要办公室、会议室、总值班室、档案室应按()要求供电。

纳税人被工商管理机关吊销营业执照的应向原税务登记机关申报注销税务登记。其时限为营业执照被吊销之日起( )日。

借贷记账法的记账规则是()。

教师职业道德对以下哪些关系有调节作用?()

无论是经过两代人努力完成《汉书》的班氏父子，还是付出一生辛劳创造《人间喜剧》的______；无论是徒步穿行南极的秦大河，还是靠轮椅周游世界的李克·汉森，他们的经历告诉我们：只有不断拼搏才能成功。

(2019年真题)下列选项中，不属于继续犯的是()。

Panicattackvictimsshowthefollowingsymptoms：theyoftenbecomeeasilyfrightenedorfeeluneasyinsituationswherepeoplen

Depression[A]Inbed,youtossandturn,unabletogetagoodnight’ssleep.Youfeelanxiousandworried.There’splentytodo,

It’sanannualargument.Doweordowenotgoonholiday?Mypartnersaysnobecausetheboilercouldgo,ortherooffalloff,

纳税人被工商管理机关吊销营业执照的应向原税务登记机关申报注销税务登记。其时限为营业执照被吊销之日起(　　)日。