任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-08-10 40

问题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、1％
B、3％
C、5％
D、10％

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/5bw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

PASSAGETHREE(1)Theconcernthroughouttheworldin1988forthosethreewhalesthatwerelockedintheArcticicewasd

某患者膀胱内超声声像图如下，最可能的诊断为

A．2:1等张含钠液B．4:3:2(2/3张)混合液C．2:3:1(1/2张)混合液D．1:4(1/5张)混合液E．1:2(1/3张)混合液腹泻患儿重度低渗性脱水扩容应首先选用

变压器应设置短路保护装置，当发生事故时，应能及时切断电源。此外，变压器高压侧还可通过采用过电流继电器来进行()。

当今CNC装置生产厂家推出的单微处理器与多微处理器结构的CNC装置()。

()是资产评估业务质量的重要保证。

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后，或者组织有关部门、。

设总体X～N(μ，σ12)，Y～N(μ，σ22)，且X，Y相互独立，来自总体X，Y的样本均值为期望．

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

PASSAGETHREE(1)Theconcernthroughouttheworldin1988forthosethreewhalesthatwerelockedintheArcticicewasd

某患者膀胱内超声声像图如下，最可能的诊断为

A．2:1等张含钠液B．4:3:2(2/3张)混合液C．2:3:1(1/2张)混合液D．1:4(1/5张)混合液E．1:2(1/3张)混合液腹泻患儿重度低渗性脱水扩容应首先选用

变压器应设置短路保护装置，当发生事故时，应能及时切断电源。此外，变压器高压侧还可通过采用过电流继电器来进行()。

当今CNC装置生产厂家推出的单微处理器与多微处理器结构的CNC装置()。

()是资产评估业务质量的重要保证。

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后________，或者组织有关部门________、________。

设总体X～N(μ，σ12)，Y～N(μ，σ22)，且X，Y相互独立，来自总体X，Y的样本均值为期望．

行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后，或者组织有关部门、。