首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
admin
2022-03-23
35
问题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
选项
A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
监管部门对经纪业务的监管措施包括:①证券公司的内部控制;②证券业协会的自律管理;③证券交易所的监督;④证券监管机构的监管。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/5Uw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
政府机构类投资者参与证券投资的目的主要包括()。Ⅰ.通过投资实现盈利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.实施宏观调控Ⅳ.实行特定产业政策
下列有关可转换债券的表述,正确的有()。Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价
契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
下列关于期权的说法,正确的有()。Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利,需要向卖方支付一笔期权费Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期目前的任何时间行权Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头Ⅴ.对期权
按照国务院授权,中国证监会履行的行政管理职能包括()。Ⅰ.负责制定上市公司分红政策Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理
关于股票的理论价格,下列说法正确的有()。Ⅰ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格Ⅱ.股票的价格应该由其价值决定,但股票本身并没有价值Ⅲ.股票的价格应该由其票面价值决定Ⅳ.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的
《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
我国的债券指数包括()。Ⅰ.中证全债指数ⅠⅠ.上证国债指数Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数
债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ.会议有效性Ⅲ.各项议案的议题和表决结果Ⅳ.发行人的董事会决议
随机试题
结合实际说明企业制定战略的重要性。
下述哪一种碱基存在于RNA不存在于DNA中
小儿出生时的胸围大约是
波斯电视台正在举办“超级女生”全国大赛,韩昭、赵敏、周若均为参赛选手。请根据题设回答下列问题:周若为参加比赛,乘坐华山号火车前往比赛地点。不料,途中自火车窗外飞来一颗石子,将其击伤,正在救治过程中,其行李架的行李箱又被他人偷走。为此,周若诉至法院,要求
根据《刑法》有关规定,下列哪些说法是正确的?()
风险控制策划的原则应包括()。
企业的下列各项税款,应当通过“管理费用”科目核算的有()。
设x,t均为int型变量,则执行语句“x=10;t=x&&x>10;”后,t的值为()。
某单位有A、B、C三个部门,三个部门的平均年龄依次是25岁、30岁、40岁,B、C两个部门的平均年龄是36岁,A、B两个部门的人数之比是5:4,问这个单位的平均年龄是多少?
预循环是一种更环保的生活方式,指通过_______购入会产生垃圾的家庭或商业物品来减少垃圾数量的行为。可循环的垃圾经过处理后可以_______别的功效,可是处理这些可循环物质也是要消耗能源并产生垃圾的,所以更环保的方式是尽量少用会产生垃圾的物品。
最新回复
(
0
)