证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

admin2013-05-10 26

问题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

选项 A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

答案A,B,C,D

解析证券经纪业务管理的一般要求：①证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益)中突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；②证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；③证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；④证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；⑤证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；⑥证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

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证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()

我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。()

以下关于套利定价理论假设条件的说法中正确的是()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。()

某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()

《第1号准则》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

Ⅴ类洞制备要点应除外

细胞因子所不具备的生物学功能是

患者，男性，45岁，因间断胸闷1周，1天前于夜间突然被迫坐起，频繁咳嗽，严重气急，咳大量粉红色泡沫痰，既往患冠心病10年。对该患者正确的护理是()。

患者，女性，60岁。因视力障碍收入院，查空腹血糖10mmol／L，餐后血糖18mmol／L，该患者可能是

按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。

在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有(　　)。

持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

试论述赞可夫的发展性教学理论。

Youwillhearanopeningkeynoteatthe2ndITOutsourcingConference&Expo.Asyoulisten,forquestions1—12,completetheno

Grammaticalcontextrefersto______inwhichawordisused.

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我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。()

以下关于套利定价理论假设条件的说法中正确的是()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。()

某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()

《第1号准则》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

Ⅴ类洞制备要点应除外

细胞因子所不具备的生物学功能是

患者，男性，45岁，因间断胸闷1周，1天前于夜间突然被迫坐起，频繁咳嗽，严重气急，咳大量粉红色泡沫痰，既往患冠心病10年。对该患者正确的护理是()。

患者，女性，60岁。因视力障碍收入院，查空腹血糖10mmol／L，餐后血糖18mmol／L，该患者可能是

按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。

在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有( )。

持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_________甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_________，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

试论述赞可夫的发展性教学理论。

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在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有(　　)。

持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。