上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

admin2014-05-17 44

问题上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正
D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案A,C,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有()。

证券自营业务买卖的对象包括()。

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回：ETF的基金份额时应遵守()。

对于定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的是()。

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。()

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有()。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

下列情况中，属于累犯的是()。

关于不作为，下列哪一项说法不正确?

GB/T19000—2000族标准质量管理的原则中不包括(　　)。

在下列四项中，属于计算机病毒特点的是(　　)。

根据《中华人民共和国担保法》的规定，可以质押的权利包括()。

正确处理种植业与其他各业的关系，正确确定种植业内部各类作物的种植比例是()的重要条件。

孟子的“性善论”中包含的四心是、、、。

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有()。

证券自营业务买卖的对象包括()。

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回：ETF的基金份额时应遵守()。

对于定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的是()。

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。()

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有()。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

下列情况中，属于累犯的是()。

关于不作为，下列哪一项说法不正确?

GB/T19000—2000族标准质量管理的原则中不包括( )。

在下列四项中，属于计算机病毒特点的是( )。

根据《中华人民共和国担保法》的规定，可以质押的权利包括()。

正确处理种植业与其他各业的关系，正确确定种植业内部各类作物的种植比例是()的重要条件。

孟子的“性善论”中包含的四心是______、______、______、______。

GB/T19000—2000族标准质量管理的原则中不包括(　　)。

在下列四项中，属于计算机病毒特点的是(　　)。

孟子的“性善论”中包含的四心是、、、。